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第1章 证券市场概述1

第一节 证券1

一、 证券的概念1

二、 证券的种类2

三、 有价证券的种类2

四、 证券的作用3

第二节 证券市场4

一、 证券市场的概念4

二、 证券市场的构成要素5

三、 证券市场的地位和功能7

第三节 证券发行的概念9

一、 证券发行市场的概念9

二、 证券发行市场的管理10

三、 证券发行方式和种类10

四、 证券发行的程序12

第四节 证券交易市场14

一、 证券交易市场的概念14

二、 证券交易市场的种类14

三、 证券交易所的设立15

四、 我国的证券交易所16

五、 证券交易的“三公”原则17

第五节 证券交易程序19

一、 证券交易的概念19

二、 证券交易程序19

三、 证券交易费用27

第六节 股票交易价格波动过程30

一、 股票价格指数30

二、 股票价格指数的波动32

练习题35

第2章 证券机构39

第一节 我国的证券管理机构39

一、 中国人民银行39

二、 中国证券监督管理委员会40

第二节 我国的证券经营机构和证券服务机构41

一、 证券经营机构41

二、 证券服务机构42

三、 证券运行机构之间的关系45

练习题45

第3章 证券市场的法制47

第一节 证券市场法制建设47

一、 证券市场法制建议的重要性47

二、 证券市场的法规体系48

三、 证券法的有关条款49

第二节 证券市场的法律制度50

一、 证券市场法律制度的内容50

二、 证券发行制度50

三、 证券交易制度51

四、 信息披露制度52

五、 证券经营机构和专业服务机构监管制度53

六、 证券投资基金管理制度54

七、 证券市场的禁入制度55

练习题56

第4章 证券市场的监管59

第一节 证券市场监管规则59

一、 证券市场监管体系59

二、 我国证券市场“法制、监管、自律、规范”的八字方针61

第二节 中国证监会市场监管的规则62

一、 中国证监会的市场监管62

二、 自律和政府监管63

第三节 证券监管的核心64

一、 保护投资者是市场监管的核心64

二、 证券交易所的监管作用65

三、 证券违法、违规案件行政处罚的种类和听证制度67

练习题70

第5章 股份制72

第一节 股份制度72

一、 股份制度的概念72

二、 股份制企业的类型和产权关系73

第二节 股份有限公司75

一、 股份有限公司的概念75

二、 股份有限公司的设立、组织机构76

三、 股份有限公司的重整与合并、解散与清算79

第三节 股份有限公司的基本分析84

一、 股份有限公司的经营和管理84

二、 股份有限公司的财务分析86

第四节 现代企业制度91

一、 现代企业制度的概念91

二、 现代企业制度的基本内容92

练习题94

第6章 股票和股票市场98

第一节 股票的特征与类型98

一、 股票的定义和特征98

二、 股票的种类100

第二节 股票市场102

一、 股票市场的概念102

二、 股票市场的功能102

三、 股票市场的作用104

四、 股票市场的融资方式105

练习题106

第7章 债券和债券市场108

第一节 债券的基本概念108

一、 债券的概念和特征108

二、 债券的种类109

第二节 债券市场112

一、 债券市场的功能和融资行为112

二、 债券的信用方式和债券的收益率114

第三节 国际债券117

一、 国际举债的意义和特点117

二、 国际债券的种类118

三、 国际债券的计息方式119

四、 国际债券的信用评级机构120

练习题120

第8章 证券投资基金123

第一节 证券投资基金的概念123

一、 证券投资基金的特点和种类123

二、 封闭式基金与开放式基金126

三、 证券投资基金对证券市场和经济发展的作用131

第二节 证券投资基金的管理132

一、 证券基金的组织结构132

二、 证券投资基金的收益和分配135

三、 风险资本的运作及其特征136

练习题138

第9章 期货141

第一节 期货市场基本知识141

一、 期货交易和期货市场141

二、 套期保值及其基本原理143

三、 期货市场中的投机145

第二节 商品期货和金融期货148

一、 商品期货148

二、 金融期货150

三、 金融期权153

练习题156

第10章 证券市场的风险159

第一节 证券投资风险159

一、 证券市场是高风险市场159

二、 证券公司和证券结算的风险163

三、 各种金融工具的风险和收益165

四、 外汇市场风险与证券市场风险关联166

第二节 国际金融风险167

一、 泡沫经济及其危害性167

二、 股灾对金融市场和经济发展的影响170

三、 国际金融危机的案例171

练习题179

第11章 国际金融市场182

第一节 国际金融市场的概念和种类182

一、 国际金融市场的概念182

二、 国际金融市场的种类184

三、 国际证券融资的特点186

四、 证券市场国际化的发展趋势188

五、 国际证监会组织和国际证券交易所联合会189

第二节 国际著名的证券机构190

一、 国际著名的证券交易所190

二、 国际著名的财经咨询机构和评级机构198

练习题200